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来源:东方网

导读：记者调查了解，河北省环渤海湾集团旗下的振海旅游，目前已在河北、河南、江西等地以上市前卖原始股的名义向上千投资者募集资金。但上市加高额回报只是诱人蓝图，实际情况是大多数投资者只获得了两三个月的返利后便再无下文，所谓的上市更是遥遥无期。

　　原标题: 环渤海湾集团屡踩红线上市售股还是画饼集资?

　　投资起点1万元，每月返利6%，河北振海旅游投资股份有限公司(以下简称“振海旅游”)的这一投资项目着实令不少投资者动心。

　　记者调查了解，河北省环渤海湾集团旗下的振海旅游，目前已在河北、河南、江西等地以上市前卖原始股的名义向上千投资者募集资金。但上市加高额回报只是诱人蓝图，实际情况是大多数投资者只获得了两三个月的返利后便再无下文，所谓的上市更是遥遥无期。

　　此前，就有媒体披露了环渤海湾集团旗下的PE公司河北省玄元股权投资基金管理股份有限公司(下称“玄元基金”)同样以上市投资为名，向超过千名投资者募集资金，并给出了大约15%的年利率回报。

　　在玄元基金越过了法律法规的红线，被河北省发改委责令整改后，有投资者认为，振海旅游就是玄元基金的另一个“马甲”。

　　口头承诺月息6%

　　玄元基金与振海旅游原始股如出一辙，都称为上市募集资金，每月承诺返利6%，返利一个月后便以上市前股票冻结为由拒绝返利。

　　来自河南省洛阳市洛宁县的投资者唐先生告诉本报记者，“光我们县就有两三百人投资，投入金额上千万。宣传的人当时说上市后股票就会翻几倍，没上市之前承诺每个月一万块钱返600，但是实际情况是利息返了三个月后就再也没返过了。”

　　投资者提供的振海旅游的股权证和承诺书上显示，振海旅游预期三年内(2014年11月30日前)完成上市工作。若三年不能实现上市，公司将(以5元/股)回购，并支付不低于银行同期利率的红利。至于每月6%的返利，投资者称是口头承诺。

PE业内人士认为，承诺固定返利本身就涉嫌违规，而且任何创投要实现每月收益6%，也就是年化收益72%根本不可能，没有什么投资项目能支撑这么高的利息。

　　有投资者向本报表示，振海旅游的投资者遍及河北、河南、江西等各地，人数超过千人。

　　环渤海湾集团员工也证实：“我们这儿去年有非常多的人来参观，今年就少了。”据他介绍，今年来要账的也不少，其中江西的就有数百人。

　　环渤海湾集团在石家庄市东郊和藁城交界的天山科技工业园还有一栋5层的办公地点。本报记者在园区打听其地址，一名保安亦表示，到这家公司要账的投资者很多。

　　在该公司办公楼，记者遇到一位来自河北省邯郸的投资者王先生。他告诉记者，他于2012年出资4万元购买了玄元基金的股权。玄元基金与振海旅游原始股如出一辙，都称为上市募集资金，每月承诺返利6%，返利一个月后以便以上市前股票冻结为由拒绝返利。

　　环渤海湾集团的方大科技园和天山科技园两处办公地点员工寥寥无几，几名员工自称只是负责办理股权证的普通员工和接电话的客服人员，对于公司股东数量、经营情况、投资项目等问题均不清楚。

　　十部委联合发布的《创业投资企业管理暂行办法》明确规定PE投资者不得超过200人，单个投资者投资不得低于100万元人民币。该公司的股东数量明显超过了限制人数，且多数投资者的投资金额仅为几万到十几万元。

　　河北省金融办公室的工作人员也对本报记者表示，PE只能向特定的对象募集，募集的金额也比较大，按照公司法，股东人数不能超过200人，超过就算违法。向普通公众募集，而且资金都比较少，违法的可能性比较大，但是具体的需要调查才能确定。投资者如果发现被欺骗，可以向当地金融办、公安局经侦支队和工商局举报。

　　河北省发改委相关处室人士也证实，玄元基金曾因不规范的集资活动被投诉。石家庄市发改委和工商部门对此进行了调查，发现玄元基金曾向会员募集资金。该人士表示，玄元基金扩大了私募的范围，跟国家的文件不符合，募资活动早已被叫停。

　　落满灰尘的庞大商业帝国

　　该楼1层挂有包括振海旅游在内的环渤海湾集团旗下四家公司的招牌，门没上锁，但里边空无一人，前台有灰尘，办公室里仅有些破旧的办公桌椅和杂物。

　河北省工商局注册资料显示，振海旅游成立于2009年，注册资金5000万，法定代表人王小朋，注册地点是石家庄高新区天山大街266号2号楼1楼。但是，本报记者于8月27日在上述注册地寻访，并未发现有该公司的任何踪迹。

　　振海旅游自称属于环渤海湾集团，后者在其网站介绍中自称是一个庞大的商业帝国，由九个子集团和一个吉隆坡商业协会、一个发展研究院组成。集团在旅游、金融、传媒、农业开发、老年产业等方面进行了大量投资。员工也对本报记者表示，在2009年的时候子公司已多达50家，资产超百亿。

　　工商登记资料显示，河北省环渤海湾经济技术集团有限公司成立于1993年，法定代表人王小朋，注册资金仅为1000万。经营范围包括钢材、建筑材料、化工产品、日用百货等的批发、零售;生物制剂的研发;环保设备销售;旅游景区的开发与管理;货物和技术进出口。

　　此外，包括振海旅游和玄元基金在内的王小朋担任法定代表人的十几家公司，均称是环渤海湾集团的子公司，注册地点均在同一个地方，即石家庄高新区天山大街266号。

　　本报记者在现场发现，该地址名为方大科技园。在该园区7号楼挂有河北省环渤海湾经济技术集团和河北省玄元文化产业发展集团的招牌。该楼1层挂有包括振海旅游在内的环渤海湾集团旗下四家公司的招牌，门没上锁，但里边空无一人，前台有灰尘，办公室里仅有些破旧的办公桌椅和杂物。

　　在二层每间大约20平米的玻璃隔间，就是环渤海湾集团旗下不同的子公司。但在办公室只有一位自称集团旗下天歌影视公司的员工，他自称和发行原始股、基金的公司属于不同系统，对此事并不知情。

　　公开资料显示，王小朋是西安人，曾经从政，后来下海经商，1997年任河北省环渤海湾集团董事长、总裁。目前还有河北省文化产业协会副会长、河北省商业联合会副会长、河北省民营企业家协会副会长等多个头衔。

　　上市还是画饼?

　　记者查询获知，中国旅游是一家2000年就在美国场外柜台交易系统进行交易的公司，并不是交易所上市的企业。

　　渤海湾集团总裁办的一位梁姓负责人则表示：“肯定上市，不可能不上市。”

　　此前有河北媒体报道称，河北省环渤海湾经济技术集团有限公司在美国的控股公司—中国旅游资源控股有限公司于2008年12月29日在美国纳斯达克正式开始上市交易。本报记者在河北省工商局并未查到中国旅游的相关注册登记信息。

　　今年8月7日，环渤海湾集团在其网站上发布公告称，“中国旅游资源控股有限公司(中国旅游，代码：CTVZ)审计工作全部通过，并于美国东部时间2013年8月7日15：14：07顺利在美国证券交易委员会(SEC)登记注册。”

　　对于这一信息，本报记者已经给SEC新闻部门发了核实邮件，截至截稿时暂未收到回复。

　　多位投资者表示，在今年五、六月份，公司又要求每位投资者交纳650元人民币，这笔费用是在美国上市的股票工本费。

　　记者查询获知，中国旅游是一家2000年就在“OTCBB”(美国场外柜台交易系统)进行交易的公司，并不是交易所上市的企业。而场外交易的公司股票不需要承担任何要求，一般來说规模较小，收益较少，甚至是破产公司。

　　而环渤海湾集团员工则称是在纳斯达克市场上市，故意混淆了概念。既然已经上市了，投资者持有的股票就可以交易，总裁办梁姓负责人又解释称：“不是已经上市，是完成了上市工作。”

　　该公司上市办的一位苏先生，在被记者问及CTVZ为何是一家早已开始交易的公司时，他的解释是“我们买壳上市”。

　　即使中国旅游即将在纳斯达克市场上市，可是目前上千名的投资者持有的振海旅游的原始股和中国旅游有何关系?苏先生表示：“振海旅游原始股的股东和中国旅游的股东享有同样的权利。”

　　北京城辉律师事务所刘伟律师在接受本报记者采访时表示，这个公司是合法的注册，但行为可能涉嫌非法集资。《公司法》规定，股份有限公司的股东人数要求是2-150人，超过这个数额工商部门是登记不了的。还有一种可能是公司有些人也投资入股了，但挂在别人的名下，称为“隐名”股东，可以以这样的方式出现。

　　刘伟律师表示，首先要确认投资者股东身份是否是真实的，如果股东身份确认了就谈不上非法集资，问题只是股东身份的权利没有实现，公司涉嫌虚假承诺。另外，吸收入股，需要公司股东会的决议，不经过法定程序也有问题。如果股东身份有问题，纯粹为了吸引入资，情节轻微就是非法集资，情节严重就是集资诈骗。

　　至于以振海旅游原始股的名义募集，而上市确是另一家公司中国旅游，刘伟律师认为，公司的主体不能混同，要看两家公司是否是股东等关联企业，公司上市只有原始股东才能获得相应的收益。